{"id":1458,"date":"2020-10-20T19:54:28","date_gmt":"2020-10-20T19:54:28","guid":{"rendered":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/?p=1458"},"modified":"2020-10-20T23:09:36","modified_gmt":"2020-10-20T23:09:36","slug":"importancia-del-compliance-en-el-mundo-del-futbol","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/2020\/10\/20\/importancia-del-compliance-en-el-mundo-del-futbol\/","title":{"rendered":"Importancia del compliance en el mundo del F\u00fatbol"},"content":{"rendered":"

\"Compliance-790x375\"<\/a><\/p>\n

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Hoy presentamos este art\u00edculo desarrollado por nuestro Partner y encargado de nuestras operaciones en la regi\u00f3n Zuliana el Dr. Rene Vargas, esperamos que lo disfruten.<\/p>\n

Para el mundo empresarial\/corporativo el programa de compliance es definido por la World Compliance Association como \u201cun conjunto de procedimientos y buenas pr\u00e1cticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevenci\u00f3n, gesti\u00f3n, control y reacci\u00f3n frente a los mismos<\/b>\u201d. Se puede entender como un sistema preventivo para evitar el incumplimiento tanto de la ley como las normas internas dentro de una organizaci\u00f3n, siendo necesaria para garantizar que el ejercicio de la misma sea legal, leg\u00edtimo, correcto y \u00e9tico.<\/p>\n

El f\u00fatbol lastimosamente no se libra de las malas pr\u00e1cticas realizadas por los dirigentes y trabajadores de las entidades deportivas y federaciones. Cada vez son m\u00e1s los esc\u00e1ndalos de ama\u00f1os de partidos, contrataci\u00f3n il\u00edcita o estafa en la compraventa de jugadores y blanqueo\u00a0 de capitales, todo con el fin de no ser sancionados por las normativas de la Federaci\u00f3n Internacional de F\u00fatbol Asociativo (FIFA), Federaciones y Ligas. Si bien todas estas entidades a lo largo del tiempo han luchado en contra de todas estas actividades il\u00edcitas, como por ejemplo la creaci\u00f3n de un programa de cumplimiento de la FIFA, el futbol no se libra de esto, y varias ligas han sido pioneras en cuanto a la utilizaci\u00f3n obligatoria del programa del compliance antes del inicio de la competici\u00f3n para poder participar.<\/p>\n

Como antecedente a los programas de compliance en el \u00e1rea, se puede encontrar que desde el a\u00f1o 2013 la FIFA cuenta con un mecanismo de denuncia a trav\u00e9s de una red, en la cual se realizaban las denuncias de forma an\u00f3nima por cuestiones de incumplimiento al c\u00f3digo \u00e9tico y por las violaciones del marco regulatorio sobre el ama\u00f1o de partidos, medida que fue provisional y poco efectiva para el momento, dado un par de a\u00f1os m\u00e1s tarde se dar\u00eda a conocer el famoso caso de corrupci\u00f3n de la FIFA \u201cFIFA Gate\u201d luego de que las investigaciones correspondientes por ama\u00f1o de partidos, tuvieron como consecuencia la acusaci\u00f3n, suspensi\u00f3n y arresto de distintos funcionarios de la FIFA.<\/p>\n

Luego del \u201cFIFA Gate\u201d, se cre\u00f3 el Programa de Cumplimiento con el fin de favorecer la transparencia, el comportamiento \u00e9tico, la detecci\u00f3n de riesgos, la definici\u00f3n de pol\u00edticas y la creaci\u00f3n de procedimientos. Este programa lo lleva a cabo la Subdivisi\u00f3n de Cumplimiento, laborando desde el 2016, donde se presta a realizar auditor\u00edas centrales de los fondos Forward concedidos a las federaciones miembro y remediar los problemas detectados, implantar un programa dise\u00f1ado para realizar procedimientos de debida diligencia a terceros y revisar las cuestiones problem\u00e1ticas e investigar adecuadamente para asesorar a la directiva s\u00e9nior. Tambi\u00e9n se realizan programas de formaci\u00f3n en cumplimiento dise\u00f1ado especialmente para empleados y oficiales de la FIFA y programas de sensibilizaci\u00f3n en materia de cumplimiento que presente informes peri\u00f3dicos a la directiva y la Comisi\u00f3n de Auditor\u00eda y Conformidad.<\/p>\n<\/div>\n

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Hace escasos d\u00edas, la FIFA, en la III Cumbre de Cumplimiento normativo llevada a cabo desde el 12 al 16 de octubre del presente a\u00f1o 2020, se public\u00f3 el \u201cManual de cumplimiento normativo\u201d con el objetivo de apoyar y educar a los miembros de la FIFA (federaciones, confederaciones y entidades deportivas) otorg\u00e1ndoles un documento que contiene herramientas, ayudas, ideas, consejos y formas de c\u00f3mo llevar a cabo un propio programa de cumplimento propio, buscando la transparencia por la que tanto ha luchado el \u00f3rgano rector del f\u00fatbol.<\/p>\n

En el manual de cumplimiento, de forma expl\u00edcita se puede encontrar lo correspondiente a la obtenci\u00f3n de los objetos y atenciones que pueden recibir los representantes federativos, la lucha contra la corrupci\u00f3n, la v\u00eda de actuaci\u00f3n ante un conflicto de intereses, la visualizaci\u00f3n de los riesgos reputaci\u00f3n, la lucha por la transparencia y uso adecuado de las subvenciones y el plan de desarrollo de formaci\u00f3n y apoyo al cumplimiento.<\/p>\n

Por otro lado, a nivel de competici\u00f3n, la liga espa\u00f1ola es de las principales ligas del mundo en tener como requisito a los clubes para competir la realizaci\u00f3n de un programa de compliance o como ellos lo llaman \u201cSistema de prevenci\u00f3n de delitos\u201d. En este sentido dado que las entidades deportivas se toman en cuenta como persona jur\u00eddica, este sistema se encuentra regulado por art\u00edculo 31 bis del C\u00f3digo Penal, introducido por la Ley Org\u00e1nica 1\/2015 de 30 de marzo, el cual reza:<\/p>\n

\u201c1. En los supuestos previstos en este C\u00f3digo, las personas jur\u00eddicas ser\u00e1n penalmente responsables:<\/h1>\n
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  1. 1.\u00a0<\/i><\/b>a) De los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un \u00f3rgano de la persona jur\u00eddica, est\u00e1n autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jur\u00eddica u ostentan facultades de organizaci\u00f3n y control dentro de la misma.<\/i><\/b><\/li>\n
  2. 2.\u00a0<\/i><\/b>b) De los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en beneficio directo o indirecto de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las personas f\u00edsicas mencionadas en el p\u00e1rrafo anterior, han podido realizar los hechos por haberse incumplido gravemente por aqu\u00e9llos los\u00a0<\/i><\/b>deberes de supervisi\u00f3n, vigilancia y control de su actividad atendidas las concretas circunstancias del caso.<\/i><\/b><\/li>\n<\/ol>\n

    5.\u00a0 <\/i><\/b>Los modelos de organizaci\u00f3n y gesti\u00f3n a que se refieren la condici\u00f3n 1.\u00aa del apartado 2 y el apartado anterior deber\u00e1n cumplir los siguientes requisitos:<\/i><\/b><\/p>\n<\/div>\n

    <\/div>\n
    1.\u00a0 \u00a0<\/i><\/b>Identificar\u00e1n las actividades en cuyo \u00e1mbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.\u00a0<\/i><\/b><\/div>\n
    <\/i><\/b>2.\u00a0<\/i><\/b>Establecer\u00e1n los protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formaci\u00f3n de la voluntad de la persona jur\u00eddica, de adopci\u00f3n de decisiones y de ejecuci\u00f3n de las mismas con relaci\u00f3n a aqu\u00e9llos.<\/i><\/b><\/div>\n
    <\/i><\/b>3.\u00a0<\/i><\/b>Dispondr\u00e1n de modelos de gesti\u00f3n de los recursos financieros adecuados para impedir la comisi\u00f3n de los delitos que deben ser prevenidos.<\/i><\/b><\/div>\n
    <\/i><\/b>4.\u00a0<\/i><\/b>Impondr\u00e1n la obligaci\u00f3n de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevenci\u00f3n.<\/i><\/b><\/div>\n
    <\/i><\/b>5.\u00a0<\/i><\/b>Establecer\u00e1n un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.<\/i><\/b><\/div>\n
    <\/i><\/b>6.R<\/i><\/b>ealizar\u00e1n una verificaci\u00f3n peri\u00f3dica del modelo y de su eventual modificaci\u00f3n cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organizaci\u00f3n, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios.\u201d<\/i><\/b><\/div>\n
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    Bajo esta norma penal, La Liga de F\u00fatbol Profesional de Espa\u00f1a exige de car\u00e1cter obligatorio a los clubes que antes de iniciar la competici\u00f3n, hayan realizado el Sistema de Prevenci\u00f3n de Delitos y que el departamento de cumplimiento de la patronal de los clubes de f\u00fatbol demuestre que se encuentra actualizado mediante un informe de auditor\u00eda de un tercero experto independiente para ser presentado ante los despachos de la liga y as\u00ed permitirle a estos participar, convirti\u00e9ndose este en un requisito sine qua non <\/i>para los clubes.<\/p>\n

    En el caso de Sudam\u00e9rica, m\u00e1s espec\u00edficamente en Argentina, muchos expertos en Derecho Deportivo locales exigen tanto a la Federaci\u00f3n de F\u00fatbol Argentino, como a las entidades deportivas que la conforman, realizar un compliance o un \u201cPrograma de Integridad\u201d, dado la mala reputaci\u00f3n que ha rodeado estos \u00faltimos a\u00f1os al m\u00e1ximo ente de f\u00fatbol en Argentina. El el car\u00e1cter obligatorio a realizar dicho programa seg\u00fan la ley recae sobre las entidades que contraten con el Estado, ahora bien no exime a las entidades privadas, y estas pueden realizarlo sin impedimento de la ley. Dicho planteamiento est\u00e1 regulado por Ley de Responsabilidad Penal Empresaria <\/b>(Ley N\u00b0 27.401<\/b>).<\/p>\n<\/div>\n

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    En el marco nacional, el programa de compliance no est\u00e1 previsto por la ley, ahora se menciona la Ley Org\u00e1nica de Precio Justos en su art\u00edculo 65, puede considerarse como un atenuante a la pena \u201cHaber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jur\u00eddica\u201d<\/b>. Es por ello que en el F\u00fatbol Venezolano ante la inexistencia de la norma, este programa no es utilizado, que muy bien podr\u00eda serlo y ser muy eficaz, dado que al igual que en Argentina, nuestro ente rector del deporte rey, lastimosamente no tiene buena reputaci\u00f3n y la aplicaci\u00f3n de un compliance\u00a0 pueda en la FVF como en sus clubes que ejerzan su trabajo con integridad y \u00e9tica, sin llegar a cometer ning\u00fan fraude o sin actuar fuera de la ley.<\/p>\n

    Es totalmente cierto que a\u00fan estando m\u00e1s desarrollado el programa de compliance en el F\u00fatbol europeo, no se libran de distintos casos de corrupci\u00f3n, ama\u00f1o de partidos o blanqueo de capitales, pero a diferencia de este lado del planeta estos casos son mucho m\u00e1s recurrentes y dif\u00edciles es prever y detectar con rapidez y eficacia, es por ello la importancia y la necesidad de estos programas en el mundo del f\u00fatbol, para lograr mantener un integridad en su dirigencia y as\u00ed dejar a un lado los problemas extradeportivos que da\u00f1an una imagen muy estimada que genera este deporte a nivel mundial.<\/p>\n

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    Hoy presentamos este art\u00edculo desarrollado por nuestro Partner y encargado de nuestras operaciones en la regi\u00f3n Zuliana el Dr. Rene Vargas, esperamos que lo disfruten. Para el mundo empresarial\/corporativo el programa de compliance es definido por la World Compliance Association como \u201cun conjunto de procedimientos y buenas pr\u00e1cticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y […]<\/p>\n","protected":false},"author":2,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[1],"tags":[7,9,31,24,21,72,6],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1458"}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/users\/2"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1458"}],"version-history":[{"count":8,"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1458\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":1468,"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1458\/revisions\/1468"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1458"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1458"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.abintabogados.com\/web\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1458"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}